文物博發(fā)〔2016〕4號
各省、自治區、直轄市文物局（文化廳）：
為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強文物工作的指導意見(jiàn)》有關(guān)精神，規范文物拍賣(mài)標的審核工作，推動(dòng)文物經(jīng)營(yíng)活動(dòng)健康有序發(fā)展，我局制訂了《文物拍賣(mài)標的審核辦法》?，F印發(fā)給你們，請遵照執行。
特此通知。
國家文物局
2016年3月9日
文物拍賣(mài)標的審核辦法
第一章 總則
第一條 為加強對文物拍賣(mài)標的審核管理，規范文物拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)行為，依據《中華人民共和國文物保護法》、《中華人民共和國文物保護法實(shí)施條例》等法律法規，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于《中華人民共和國文物保護法》、《中華人民共和國文物保護法實(shí)施條例》等法律法規規定、需經(jīng)審核才能拍賣(mài)的文物。
第三條 文物拍賣(mài)標的由省、自治區、直轄市人民政府文物行政部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省級文物行政部門(mén)”）負責審核。
第四條 國家文物局對省級文物行政部門(mén)文物拍賣(mài)標的審核工作進(jìn)行監督指導。
第二章 申請與受理
第五條 拍賣(mài)企業(yè)應在文物拍賣(mài)公告發(fā)布前20個(gè)工作日，提出文物拍賣(mài)標的審核申請。
省級文物行政部門(mén)不受理已進(jìn)行宣傳、印刷、展示、拍賣(mài)的文物拍賣(mài)標的的審核申請。
第六條 拍賣(mài)企業(yè)應向注冊地省級文物行政部門(mén)提交文物拍賣(mài)標的審核申請。
拍賣(mài)企業(yè)在注冊地省級行政區劃以外舉辦文物拍賣(mài)活動(dòng)的，按照標的就近原則，可向注冊地或者拍賣(mài)活動(dòng)舉辦地省級文物行政部門(mén)提交文物拍賣(mài)標的審核申請。
兩家以上注冊地在同一省級行政區劃內的拍賣(mài)企業(yè)聯(lián)合舉辦文物拍賣(mài)活動(dòng)的，由企業(yè)聯(lián)合向省級文物行政部門(mén)提交文物拍賣(mài)標的審核申請。
兩家以上注冊地不在同一省級行政區劃內的拍賣(mài)企業(yè)聯(lián)合舉辦文物拍賣(mài)活動(dòng)的，按照標的就近原則，由企業(yè)聯(lián)合向某一企業(yè)注冊地或者拍賣(mài)活動(dòng)舉辦地省級文物行政部門(mén)提交文物拍賣(mài)標的審核申請。
聯(lián)合拍賣(mài)文物的拍賣(mài)企業(yè)，均應具備文物拍賣(mài)資質(zhì)。其文物拍賣(mài)資質(zhì)范圍不同的，按照資質(zhì)最低的一方確定文物拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)范圍。
第七條 拍賣(mài)企業(yè)須報審整場(chǎng)文物拍賣(mài)標的，不得瞞報、漏報、替換標的，不得以藝術(shù)品拍賣(mài)會(huì )名義提出文物拍賣(mài)標的審核申請，不得以“某代以前”、“某某款”等字眼或不標注時(shí)代的方式逃避文物拍賣(mài)標的監管。
第八條 拍賣(mài)企業(yè)申請文物拍賣(mài)標的審核時(shí)，應當提交下列材料：
（一）有效期內且與準許經(jīng)營(yíng)范圍相符的《拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準證書(shū)》、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》及《文物拍賣(mài)許可證》的復印件；
（二）《文物拍賣(mài)標的審核申請表》；
（三）標的清冊（含電子版）；
（四）標的圖片（每件標的圖片清晰度300dpi以上）；
（五）標的合法來(lái)源證明（如有）；
（六）文物拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)人員出具的標的征集鑒定意見(jiàn)；
（七）省級文物行政部門(mén)要求提交的其他材料。
其中，材料（一）、（二）、（三）、（五）、（六）須以書(shū)面形式加蓋企業(yè)公章提交，材料（三）、（四）提交電子材料。
第九條 省級文物行政部門(mén)對拍賣(mài)企業(yè)提出的文物拍賣(mài)標的審核申請，應當根據下列情況分別處理，并告知企業(yè)：
（一）文物拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)有效，申請材料齊全，符合相關(guān)法律法規規定的，決定受理；
（二）文物拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)無(wú)效，或者不屬于審核范圍的，決定不予受理；
（三）申請材料不齊全或者不符合相關(guān)規定的，要求補充。
第十條 省級文物行政部門(mén)受理文物拍賣(mài)標的審核申請后，須按照《中華人民共和國行政許可法》第四十二條有關(guān)規定，應于20個(gè)工作日內做出審核決定。符合《中華人民共和國行政許可法》第四十二條、第四十五條相關(guān)情形的，不受該時(shí)限限制。
第三章 審核與批復
第十一條 省級文物行政部門(mén)在作出文物拍賣(mài)標的審核決定前，可委托相關(guān)專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展文物拍賣(mài)標的審核工作。
文物拍賣(mài)標的應當進(jìn)行實(shí)物審核。
第十二條 文物拍賣(mài)標的審核須由3名以上審核人員共同完成，其中省級文物鑒定委員會(huì )委員不少于1名。審核意見(jiàn)由參加審核人員共同簽署。
審核過(guò)程中，省級文物行政部門(mén)可要求拍賣(mài)企業(yè)補充標的合法來(lái)源證明及相關(guān)材料。
第十三條 下列物品不得作為拍賣(mài)標的：
（一）依照法律應當上交國家的出土（水）文物，以出土（水）文物名義進(jìn)行宣傳的標的；
（二）被盜竊、盜掘、走私的文物或者明確屬于歷史上被非法掠奪的中國文物；
（三）公安、海關(guān)、工商等執法部門(mén)和人民法院、人民檢察院依法沒(méi)收、追繳的文物，以及銀行、冶煉廠(chǎng)、造紙廠(chǎng)及廢舊物資回收單位揀選的文物；
（四）國有文物收藏單位及其他國家機關(guān)、部隊和國有企業(yè)、事業(yè)單位等收藏、保管的文物，以及非國有博物館館藏文物；
（五）國有文物商店收存的珍貴文物；
（六）國有不可移動(dòng)文物及其構件；
（七）涉嫌損害國家利益或者有可能產(chǎn)生不良社會(huì )影響的標的；
（八）其他法律法規規定不得流通的文物。
第十四條 合法來(lái)源證明材料包括：
（一）文物商店銷(xiāo)售文物發(fā)票；
（二）文物拍賣(mài)成交憑證及發(fā)票；
（三）文物進(jìn)出境審核機構發(fā)放的文物進(jìn)出境證明；
（四）其他符合法律法規規定的證明文件等。
第十五條 未列入本辦法第十三條的文物，經(jīng)文物行政部門(mén)審核不宜進(jìn)行拍賣(mài)的，不得拍賣(mài)。
第十六條 省級文物行政部門(mén)依據實(shí)物審核情況出具決定文件，并同時(shí)抄報國家文物局備案。備案材料應包含標的清冊、圖片（含電子材料）、合法來(lái)源證明（如有）等。
兩家以上拍賣(mài)企業(yè)聯(lián)合舉辦文物拍賣(mài)活動(dòng)的，審核決定主送前列申請企業(yè)，同時(shí)抄送其他相關(guān)省級文物行政部門(mén)。
第十七條 文物拍賣(mài)標的審核決定，不得作為對標的真偽、年代、品質(zhì)及瑕疵等方面情況的認定。
第四章 文物拍賣(mài)監管
第十八條 拍賣(mài)企業(yè)應在文物拍賣(mài)圖錄顯著(zhù)位置登載文物拍賣(mài)標的審核決定或者決定文號。
第十九條 省級文物行政部門(mén)應以不少于10%的比例對文物拍賣(mài)會(huì )進(jìn)行監拍。監拍人員應按照《文物行政處罰程序暫行規定》等相關(guān)規定，對拍賣(mài)會(huì )現場(chǎng)出現的違法行為采取相應措施。
第二十條 拍賣(mài)企業(yè)應于文物拍賣(mài)會(huì )結束后30個(gè)工作日內，按照《中華人民共和國文物保護法實(shí)施條例》第四十三條相關(guān)規定，將文物拍賣(mài)記錄報省級文物行政部門(mén)備案。
第二十一條 省級文物行政部門(mén)應當對照文物拍賣(mài)標的審核申請材料對文物拍賣(mài)記錄進(jìn)行核查，及時(shí)發(fā)現并查處拍賣(mài)企業(yè)瞞報、漏報、替換文物拍賣(mài)標的等違法行為。
第二十二條 省級文物行政部門(mén)應加強對拍賣(mài)企業(yè)標的征集管理，將文物拍賣(mài)標的審核情況記入拍賣(mài)企業(yè)和專(zhuān)業(yè)人員誠信檔案，作為對拍賣(mài)企業(yè)和專(zhuān)業(yè)人員監管的重要依據。
第五章 附則
第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。
